Дефолтные ценные бумаги
| ISIN |
Тикер |
Эмитент |
Тип инструмента |
Тип приема |
Тип дефолта (купонный / основной) |
Первоначальная дата исполнения |
Статус / Ожидаемая дата устранения |
| KZX000001185 |
NEF.1123 |
ТОО «NEF Qazaqstan» |
Облигация |
Публичный |
Основной купон 4,022,315,000 тенге и последний купон 402,231,500 тенге |
23-30 ноября 2023 г. |
Объявление эмитента от 30.11.23 об отсрочке погашения до 21 декабря 2023 года с начисленными штрафными процентами; подтверждение гаранта от 12.12.23. Объявление эмитента и гаранта от 21.12.23 о продлении срока погашения до 30 апреля 2024 года; поставка эмитентом купона в полном объеме в AIX CSD 30.01.24; поставка эмитентом частичного платежа в счет погашения основной суммы долга 29.03.2024; Решение суда AIFC от 10.04.2024. |
| KZX000001805 |
NEF.1125 |
ТОО «NEF Qazaqstan» |
Облигация |
Публичный |
Первый и второй купон (31,030 долларов США за каждый пропущенный купонный платеж) |
20 мая – 4 июня 2024 г. |
Рыночное уведомление AIX о приостановке торгов. Решения суда AIFC от 29 августа 2024 года и 23 октября 2024 года. |
Дефолт по долговым ценным бумагам наступает в случае невыполнения Эмитентом (i) финансовых обязательств, таких как выплата купонного дохода (процентов) или погашение основной суммы долга перед держателями облигаций в установленный срок, или (ii) других обязательств (ковенантов), вызывающих событие дефолта в соответствии с Проспектом, документом оферты или Условиями предложения, в зависимости от ситуации, например, возникновение кросс-дефолта в отношении других платежных обязательств Эмитента или банкротства.
- Действия, ожидаемые от эмитента
-
- Объявление о дефолте или потенциальном дефолте на рынке через Службу регулятивных объявлений AIX (Раскрытие информации компанией) как только становится очевидным, что такое событие неизбежно, но в любом случае не позднее даты наступления срока исполнения финансового обязательства эмитента. Объявление должно быть прозрачным, обеспечивать определенность и предсказуемость и содержать как минимум следующую информацию:
- Ожидаемая дата наступления дефолта
- Характер дефолта и суммы дефолта
- Описание событий, приведших к дефолту
- Предлагаемый график устранения последствий дефолта и упорядоченного рассмотрения претензий в случае фактического дефолта
- Предлагаемое соглашение о реструктуризации долга, если применимо, и процесс получения согласия держателей облигаций
- Инструкции для владельцев облигаций о других возможных действиях (их масштабах), обстоятельствах, при которых могут быть предприняты действия, кто может их предпринять, и других процедурах, направленных на защиту прав владельцев облигаций
Рекомендуется, чтобы информация была доступна участникам рынка в понятных терминах.
- Объявление о полном или частичном выполнении и/или устранении любых невыполненных обязательств.
- Уведомление AIX по адресу listings@aix.kz не позднее 11:00 по времени Астаны в день, непосредственно следующий за датой неисполнения обязательств, включая:
- Дату невыполнения обязательств
- Характер невыполнения обязательств и просроченные суммы
- Описание событий, приведших к дефолту
- Предлагаемый план действий и сроки устранения дефолта
- Контактные данные (имя, должность, номер телефона и адрес электронной почты) лица, ответственного за связь с AIX в связи с невыполнением обязательств, если такое лицо отличается от Ответственного лица, указанного в заявке на листинг.
- Действия AIX
-
- AIX будет взаимодействовать с эмитентом для обеспечения точного раскрытия информации о дефолте и финансовом положении на рынке.
- Если эмитент не раскрывает точную информацию о дефолте эмитента и его финансовом положении, AIX может принять регулятивные меры, включая приостановку торгов ценными бумагами эмитента, о чем будет объявлено на рынке посредством рыночных уведомлений AIX.
- AIX будет информировать AFSA, независимый регулятор МФЦА, о дефолтной ценной бумаге на основании информации, полученной от эмитента.
- Информация о дефолтных ценных бумагах будет обновляться AIX на этой странице.
- Действия инвестора
-
- Условия, регулирующие отношения между эмитентом и инвесторами, содержатся в проспекте эмиссии, документе о предложении или Условиях предложения, в зависимости от ситуации. Данные документы доступны в Службе регуляторных объявлений AIX (Раскрытие информации о компании). Инвесторам необходимо искать в данных документах доступные механизмы решения проблем, связанных с невыполнением обязательств эмитентом (которые могут включать принудительное исполнение гарантии или другие).
- Инвесторы, сомневающиеся в том, какие действия им следует предпринять, должны обратиться за советом к своим независимым профессиональным советникам или консультантам.
Ниже приведены наглядные примеры возможных юридических действий, которые могут предпринять Инвесторы с учетом соответствующих условий ценных бумаг, изложенных в Проспекте эмиссии, документе об условиях предложения, которые не являются исчерпывающим перечнем всех возможных действий:
- Инвестор может подать официальную претензию Эмитенту и/или Гаранту (если таковые имеются)
- Эмитент и Инвесторы могут вести переговоры с целью реструктуризации невыполненных Эмитентом обязательств по выплатам
- Инвестор может инициировать судебный процесс в суде той юрисдикции, которая указана в Проспекте, документе оферты или Условиях предложения. Просим ознакомиться с разделами указанных документов (в зависимости от ситуации), касающимися регулирующего права и разрешения споров.
Если разрешение споров предусмотрено в судах МФЦА в соответствии с условиями, изложенными в Проспекте, документе оферты или Условиях предложения, в зависимости от ситуации, Инвестор может обратиться в суд МФЦА с общими вопросами. Если арбитражная оговорка предусматривает Международный арбитражный центр МФЦА (МАЦ МФЦА) в качестве площадки для разрешения споров, то Инвестор может обратиться в МАЦ МФЦА с общими вопросами.
В соответствии с положениями и правилами Суда МФЦА, в Суде МФЦА инвесторы могут представлять свои интересы самостоятельно или назначить законного представителя, получив право аудиенции в Суде МФЦА, который может действовать от имени Инвестора или Инвесторов совместно для любого коллективного иска, если таковой будет подан.
МФЦА ввел режим регулирования деятельности юридических консультантов на индивидуальном уровне, чтобы обеспечить высокие профессиональные стандарты компетентности, этики и добросовестности при оказании юридических услуг в МФЦА. Список юристов, практикующих право МФЦА, зарегистрированных Советом по юридическим услугам МФЦА, можно найти здесь: Юридические услуги-Регулирование.
Список фирм МФЦА, уполномоченных AFSA предоставлять юридические и консультационные услуги в МФЦА, также доступен в публичном реестре поставщиков дополнительных услуг AFSA: publicreg.myafsa.com
- Если у инвесторов имеется жалоба, которую они хотят направить в AIX, они могут следовать процедуре, изложенной в разделе Подача жалобы
- Если у инвесторов имеется жалоба, которую они хотят направить в AFSA, независимый регулирующий орган МФЦА, они могут воспользоваться процедурой, изложенной в разделе Подать жалобу
Отказ от ответственности: данное руководство выпущено в информационных целях и не является юридической консультацией. Если Вы не уверены в том, какие действия Вам следует предпринять, проконсультируйтесь с Вашим юридическим консультантом.
