Дефолттық бағалы қағаздар
| ISIN |
Тикер |
Эмитент |
Құрал түрі |
Қабылдау түрі |
Дефолт түрі (купондық / негізгі) |
Орындаудың бастапқы күні |
Статус / Жою күтілетін күн |
| KZX000001185 |
NEF.1123 |
«NEF Qazaqstan» ЖШС |
Облигация |
Жария |
Негізгі купон 4,022,315,000 теңге және соңғы купон 402,231,500 теңге |
23-30 қараша 2023 ж. |
Эмитенттің хабарландыруы 30.11.23 күні 21 желтоқсан 2023 жылына дейін өтеуді кейінге қалдыру туралы есептелген айыппұл пайыздарымен; кепілгердің растауы 12.12.23 күні. Эмитент пен кепілгердің хабарландыруы 21.12.23 күні 2024 жылдың 30 сәуіріне дейін өтеу мерзімін ұзарту туралы; эмитенттің купонды толық көлемде AIX CSD-ге 30.01.24 күні жеткізуі; эмитенттің борыштың негізгі сомасын өтеуге ішінара төлем 29.03.2024 күні; AIFC Сотының шешімі 10.04.2024 күні. |
| KZX000001805 |
NEF.1125 |
«NEF Qazaqstan» ЖШС |
Облигация |
Жария |
Бірінші және екінші купон (өткізіп алынған әрбір купондық төлем үшін 31,030 АҚШ доллары) |
20 мамыр – 4 маусым 2024 ж. |
Сауда-саттықты тоқтату туралы AIX-тің нарықтық хабарландыруы. AIFC Сотының шешімдері 2024 жылдың 29 тамызы және 2024 жылдың 23 қазаны. |
Борыштық бағалы қағаздар бойынша дефолт Эмитент (i) купондық кірісті (пайыздарды) төлеу немесе облигацияларды ұстаушылар алдындағы борыштың негізгі сомасын белгіленген мерзімде өтеу сияқты қаржылық міндеттемелерді немесе (ii) Проспектке, оферта құжатына немесе Ұсыныс шарттарына сәйкес дефолт оқиғасын тудыратын басқа да міндеттемелерді (ковенанттарды), мән-жайға, мысалы, эмитенттің басқа төлем міндеттемелеріне немесе банкроттыққа қатысты кросс-дефолттың пайда болуына байланысты орындамаған жағдайда туындайды.
- Эмитенттен күтілетін әрекеттер
-
- Мұндай оқиғаның сөзсіз болатыны белгілі болғаннан кейін, бірақ қалай болғанда да эмитенттің қаржылық міндеттемесін орындау мерзімі басталған күннен кешіктірмей нарықтағы дефолт немесе ықтимал дефолт туралы AIX реттеуші хабарландыру қызметі (Компанияның ақпаратты ашуы) арқылы хабарлау тиіс. Хабарландыру айқын болуы, сенімділік пен болжамдылықты қамтамасыз етуі және кем дегенде келесі ақпаратты қамтуы керек:
- Дефолт болуы күтілетін күн
- Дефолт сипаты және дефолт сомасы
- Дефолтқа әкелген оқиғалардың сипаттамасы
- Дефолт салдарын жоюдың және нақты дефолт болған жағдайда шағымдарды жүйелі қараудың ұсынылған кестесі
- егер рұқсат етілсе қарызды қайта құрылымдау туралы ұсынылатын келісім және облигация ұстаушыларының келісімін алу процесі
- Облигация иелері үшін дайындалған басқа ықтимал әрекеттер (олардың ауқымы), іс-әрекеттер жасалуы мүмкін мән-жайлар, оларды кім қабылдай алады және облигация иелерінің құқықтарын қорғауға бағытталған басқа рәсімдер туралы нұсқаулықтар
Ақпарат түсінікті терминдермен жазылып, нарық қатысушыларына қолжетімді болуы ұсынылады.
- Кез келген орындалмаған міндеттемелерді толық немесе ішінара орындау және/немесе жою туралы хабарландыру.
- Міндеттемелер орындалмау күнінен кейінгі күні Астана уақыты бойынша сағат 11:00-ден кешіктірмей listings@aix.kz мекенжайы бойынша AIX-ті төмендегі мәліметтерді көрсете отырып хабардар ету:
- Міндеттемелер орындалмаған күн
- Міндеттемелерді орындамау сипаты және мерзімі өткен сомалар
- Дефолтқа әкелген оқиғалардың сипаттамасы
- Ұсынылатын іс-қимыл жоспары және дефолтты жою мерзімдері
- Егер мұндай тұлға листингке өтінімде көрсетілген жауапты тұлғадан басқа адам болса, міндеттемелерді орындамауға байланысты AIX-пен байланыс орнататын жауапты тұлғаның байланыс деректері (аты, лауазымы, телефон нөмірі және электрондық пошта мекенжайы).
- AIX әрекеттері
-
- AIX дефолт пен нарықтағы қаржылық жағдай туралы нақты ақпаратты қамтамасыз ету үшін эмитентпен өзара әрекеттеседі.
- Егер эмитент өзінің дефолты және қаржылық жағдайы туралы нақты ақпаратты ашпаса, AIX эмитенттің бағалы қағаздарымен сауда-саттық жасауын тоқтата тұруды қоса алғанда, реттеу шараларын қабылдай алады, бұл туралы AIX нарықтық хабарламалары арқылы нарыққа жария етіледі.
- AIX АХҚО-ның тәуелсіз реттеушісі AFSA-ны эмитенттен алынған ақпарат негізінде дефолтқа ұшыраған бағалы қағаз туралы хабардар етеді.
- Дефолтқа ұшыраған бағалы қағаздар туралы ақпаратты AIX осы парақшада жаңартып отырады.
- Инвестордың әрекеттері
-
- Эмитент пен инвесторлар арасындағы қатынастарды реттейтін шарттар мән-жайларға байланысты эмиссия проспектісінде, ұсыныс құжатында немесе Ұсыныс шарттарында көрсетіледі. Бұл құжаттар AIX Реттеуші хабарламалар (Компания туралы ақпаратты ашу) қызметінде қолжетімді. Инвесторлар осы құжаттардан эмитенттің міндеттемелерді орындамауына байланысты мәселелерді шешу үшін қолжетімді тетіктерді (олар мәжбүрлі түрде кепілдемені орындату немесе басқа шараларды қамтуы мүмкін) іздеуі қажет.
- Қандай әрекеттер жасау керек екеніне күмәнданатын инвесторлар өздерінің тәуелсіз кәсіби кеңесшілеріне немесе консультанттарға кеңес алу үшін жүгінуі керек.
Төменде Инвесторлар ұсыныс шарттары туралы құжат Эмиссия проспектісінде баяндалған бағалы қағаздардың тиісті шарттарын ескере отырып жасай алатын ықтимал заңды әрекеттерінің көрнекі мысалдары берілген, олар барлық ықтимал әрекеттердің толық тізбесі емес:
- Инвестор Эмитентке және/немесе Кепілгерге (бар болса) ресми шағым бере алады
- Эмитент пен Инвесторлар Эмитенттің өтелмеген төлем міндеттемелерін қайта құрылымдау мақсатында келіссөздер жүргізе алады
- Инвестор Проспектіде, Оферта құжатында немесе Ұсыныс шарттарында көрсетілген юрисдикциядағы сотта сот ісін қозғай алады. Аталған құжаттардың реттеуші құқық және дауларды шешуге қатысты бөлімдерімен (жағдайға байланысты) танысып шығуды сұраймыз.
Егер дауды шешу Проспектіде, оферта құжатында немесе Ұсыныс шарттарында баяндалған шарттарға сәйкес АХҚО Сотында қарастырылған болса, Инвестор АХҚО Сотына жалпы сұрақтармен жүгіне алады. Егер төрелік ескертпеде дауларды шешу алаңы ретінде АХҚО Халықаралық төрелік орталығы (АХҚО ХТО) қарастырылса, Инвестор АХҚО ХТО-ға жалпы сұрақтармен жүгіне алады.
АХҚО Сотының ережелері мен қағидаларына сәйкес инвесторлар АХҚО Сотында мүдделеріне өз бетімен өкілдік ете алады немесе АХҚО Сотында аудиенция құқығын алып, егер ұжымдық талап қойылса, Инвестордың немесе бірлескен Инвесторлардың атынан кез келген ұжымдық талап қоюға әрекет ете алатын заңды өкілді тағайындай алады.
АХҚО АХҚО-да заң қызметтерін көрсету кезінде құзыреттіліктің, этиканың және адалдықтың жоғары кәсіби стандарттарын қамтамасыз ету үшін жеке деңгейдегі заң кеңесшілерінің қызметін реттеу режимін енгізді. АХҚО Заң қызметтері жөніндегі кеңесінде тіркелген АХҚО заңымен айналысатын заңгерлердің тізімін мына жерден табуға болады: Заң қызметтері - Реттеу.
АХҚО-да заңгерлік және консультациялық қызметтер көрсетуге AFSA уәкілеттік берген АХҚО фирмаларының тізімі AFSA қосымша қызметтер жеткізушілерінің жария тізілімінде де қолжетімді: publicreg.myafsa.com
- Инвесторлардың AIX-ке жолдағысы келетін шағымы болса, олар Шағым жасау бөлімінде көрсетілген рәсімді орындай алады
- Инвесторлардың АХҚО-ның тәуелсіз реттеуші органы AFSA-ға жолдағысы келетін шағымы болса, олар Шағым жасау бөлімінде көрсетілген рәсімді пайдалана алады
Жауапкершіліктен бас тарту: бұл нұсқаулық ақпараттық мақсаттарға арналып шығарылған және заңгерлік кеңес болып табылмайды. Қандай қадамдар жасау керектігін білмесеңіз, Заң кеңесшіңізбен кеңесіңіз.
