Текущие обязательства участников
Участники должны ознакомиться с Деловыми правилами AIX CSD и Процедурами AIX CSD и обеспечить соблюдение соответствующих требований. Чтобы помочь участникам понять ключевые требования и стандарты AIX CSD, AIX CSD разработал Руководство по основным текущим обязательствам. Если у вас есть вопросы относительно текущих обязательств, обратитесь в Команду по регулированию участников.
Профиль участника
Для AIX CSD важно обеспечить, чтобы записи об участниках оставались актуальными, чтобы иметь доступ к правильной информации в случае запросов и проблем.
Участник, желающий:
- изменить свой профиль (название, адрес, старший исполнительный директор, сотрудник по соблюдению требований), может обновить соответствующие данные, отправив электронное письмо Команде по регулированию участников;
- обновить список пользователей, имеющих доступ к пост-торговой системе, может отправить запрос на изменение, подписанный ответственным лицом участника, в Отдел клиринга и расчетов;
- обновить список уполномоченных лиц или ответственного лица (Правило AIX CSD 2.9), может отправить запрос на изменение в Отдел клиринга и расчетов;
- открыть депозитарный счет (Собственный, Расчетный, Маркет-мейкера, Внутренний сборный, Иностранный сборный), может отправить заявку на открытие счета в Отдел клиринга и расчетов.
Программа надзора за участниками
AIX CSD ожидает, что его участники будут работать в соответствии с Деловыми правилами AIX CSD и Процедурами AIX CSD. Команда по регулированию участников проводит ежегодные проверки соответствия, в ходе которых участники должны заполнить и представить через broker@aix.kz следующие документы:
- Заявление о соответствии;
- Заявление о достаточности капитала;
- Анкета должной осмотрительности корреспондентского банкинга Вольфсбергской группы (CBDDQ);
- Подтверждающие документы, указанные в вышеуказанных анкетах.
После получения и рассмотрения каждой заполненной анкеты регулирование определяет, требуются ли дальнейшие обсуждения, либо на встрече, либо в конференц-звонке.
Если у вас есть вопросы относительно программы надзора, обратитесь в Команду по регулированию участников.
График расчетного цикла
Расчеты по биржевым сделкам осуществляются по схеме T+2 / BIS model 2 (валовые расчеты по ценным бумагам и чистые расчеты по денежным средствам) Delivery-vs-Payment (DvP): Проверка предоплаты: T+1 и до 9:00 T+2;
- Основной расчетный цикл: между 11:00 и 11:30 по T+2;
- Цикл поздних расчетов: между 11:30 и 17:30 по Т+2;
- Расчет считается «несостоявшимся», если он не был урегулирован до 17:00 T+3; применяются процедуры несостоявшихся расчетов AIX CSD (см. приложение 2 «Несостоявшиеся расчеты» Процедур AIX CSD).
- Расчеты по внебиржевым сделкам осуществляются в течение Расчетного дня в соответствии с Ежедневным графиком некоторых действий AIX CSD в Приложении 1 Процедур AIX CSD.
Обратитесь к Тарифному расписанию AIX CSD для получения информации о штрафах, выплачиваемых участниками за позднее урегулирование и/или свяжитесь с Отделом клиринга и расчетов.
Назначенные расчетные банки
Центральный депозитарий AIX сотрудничает с рядом коммерческих банков, в которых хранятся расчетно-кассовые счета. Информация о расчетно-кассовых банках предоставляется Участникам в момент их регистрации или по запросу, направленному в Отдел клиринга и расчетов.
Содействие в расчетах наличными
Услуга по упрощению расчетов наличными предоставляется Участникам, которые могут предоставить доказательства (копию квитанции SWIFT-перевода) того, что они своевременно отправили денежные средства до наступления события по расчету наличными. Для получения более подробной информации, ознакомьтесь с Уведомлением об услуге по упрощению расчетов наличными и/или обратитесь в Отдел клиринга и расчетов.
Модель хранения
Модель хранения AIX CSD позволяет инвесторам, находящимся под депозитарным хранением, постоянно хранить свои ценные бумаги и наличные у своего депозитария. Когда они покупают или продают ценные бумаги, брокер передает обязательства по торговле и расчетам депозитарию, который, в свою очередь, должен принять их на себя на основании инструкций клиента. Пожалуйста, свяжитесь с Отделом клиринга и расчетов.